SEC tužio BINANCE - Donosimo popis svih optužbi!

SEC tužio BINANCE - Donosimo popis svih optužbi!

SEC je podigao 13 optužbi protiv Binance entiteta i osnivača Changpenga Zhaoa zbog neregistriranih burzi, brokera-dilera i klirinških agencija; lažnog predstavljanja kontrola trgovanja i nadzora na platformi Binance.US; te neregistrirane ponuda i prodaja vrijednosnih papira.

Donosimo kompletnu optužnicu koju je SEC podnio protiv najveće kripto mjenjačnice na svijetu, Binance. Komisija za vrijednosne papire i burze danas je optužila Binance Holdings Ltd. ("Binance"), koja upravlja najvećom platformom za trgovanje kripto imovinom na svijetu, Binance.com; Podružnica sa sjedištem u SAD-u, BAM Trading Services Inc. ("BAM Trading"), koja, zajedno s Binanceom, upravlja platformom za trgovanje kripto imovinom, Binance.US; i njihov osnivač, Changpeng Zhao, s nizom kršenja zakona o vrijednosnim papirima.

*U samo nekoliko sati od službene potvrde optužnice cijena BNB je pala za 9,55%

CZ tajno kontrolirao operacije iza scene?

Između ostalog, SEC navodi da, iako su Zhao i Binance javno tvrdili da je američkim klijentima bilo ograničeno obavljanje transakcija na Binance.com, Zhao i Binance su u stvarnosti potkopali vlastite kontrole kako bi potajno omogućili svojim američkim klijentima visoke vrijednosti da nastave trgovati na Binanceu. .com platforma. Nadalje, SEC tvrdi da su Zhao i Binance, dok su Zhao i Binance javno tvrdili da je Binance.US stvoren kao zasebna, neovisna platforma za trgovanje za američke investitore, tajno kontrolirali operacije platforme Binance.US iza scene.

SEC također tvrdi da Zhao i Binance kontroliraju imovinu korisnika platforme, dopuštajući im da miješaju imovinu korisnika ili preusmjeravaju imovinu korisnika kako žele, uključujući subjekt u vlasništvu i pod kontrolom Zhaoa pod nazivom Sigma Chain. U pritužbi SEC-a dalje se navodi da su BAM Trading i BAM Management US Holdings, Inc. ("BAM Management") obmanjivali ulagače o nepostojećim kontrolama trgovanja nad platformom Binance.US, dok je Sigma Chain bio uključen u manipulativno trgovanje koje je umjetno povećalo trgovanje platforme volumen. Nadalje, u tužbi se navodi da su optuženici prikrili činjenicu da je miješao milijarde dolara imovine investitora i slao ih trećoj strani, Merit Peak Limited, koja je također u vlasništvu Zhaoa.

Pritužba također tereti Binance za kršenje ključnih odredbi saveznih zakona o vrijednosnim papirima:

Binance i BAM Trading s operativnim neregistriranim nacionalnim burzama vrijednosnih papira, brokerskim dilerima i klirinškim agencijama;
Binance i BAM Trading s neregistriranom ponudom i prodajom Binanceove vlastite kripto imovine, uključujući takozvani token razmjene, BNB, takozvani stablecoin, Binance USD (BUSD), određene proizvode za kripto pozajmljivanje i staking-as- a-uslužni program; i
Zhao kao osoba za kontrolu poslovanja Binancea i BAM Tradinga nad neregistriranim nacionalnim burzama vrijednosnih papira, brokerskim dilerima i klirinškim agencijama.

“Kroz trinaest optužbi, navodimo da su subjekti Zhao i Binance sudjelovali u opsežnoj mreži obmana, sukoba interesa, neotkrivanja podataka i smišljenog izbjegavanja zakona”, rekao je predsjednik SEC-a Gary Gensler. “Kao što se navodi, Zhao i Binance doveli su u zabludu ulagače o svojim kontrolama rizika i korumpiranim količinama trgovanja dok su aktivno skrivali tko upravlja platformom, manipulativno trgovanje njezinog pridruženog market makera, pa čak i gdje i kod koga su čuvana sredstva investitora i kripto imovina. Pokušali su izbjeći američke zakone o vrijednosnim papirima najavljujući lažne kontrole koje su zanemarili iza kulisa kako bi mogli zadržati visokovrijedne kupce iz SAD-a na svojim platformama. Javnost bi se trebala čuvati ulaganja bilo koje svoje teško zarađene imovine s ili na ovim nezakonitim platformama.”

CZ je svjesno izbjegavao pravila?

“Tvrdimo da su Zhao i Binance entiteti ne samo poznavali pravila puta, već su ih i svjesno odlučili izbjeći i izložiti riziku svoje kupce i investitore – sve u nastojanju da maksimiziraju vlastiti profit”, rekao je Gurbir S. Grewal, direktor SEC-ovog Odjela za provedbu. “Sudjelujući u višestrukim neregistriranim ponudama i neuspjehom registracije, dok su u isto vrijeme kombinirali funkcije burzi, brokera, dilera i klirinških agencija, platforme Binance pod kontrolom Zhaoa nametnule su prevelike rizike i sukobe interesa ulagačima. Ti rizici i sukobi samo su pojačani nedostatkom transparentnosti Binance platformi, oslanjanjem na transakcije povezanih strana i lažima o kontrolama za sprječavanje manipulativnog trgovanja. Unatoč njihovim dugogodišnjim nastojanjima da se 'ne smatraju odgovornima', današnja pritužba započinje proces za to."

Neregistrirana mjenjačnica? 

U pritužbi SEC-a, podnesenoj Okružnom sudu SAD-a za Distrikt Columbia, navodi se da su, barem od srpnja 2017., Binance.com i Binance.US, dok ih je kontrolirao Zhao, poslovali kao burze, brokeri, dileri i klirinške agencije i zaradio najmanje 11,6 milijardi dolara prihoda od, između ostalog, transakcijskih naknada od američkih kupaca. U žalbi SEC-a navodi se da (1) u vezi s Binance.com, Binance se trebao registrirati kao burza, brokersko-trgovačka agencija i klirinška agencija; (2) s obzirom na Binance.U

S, Binance i BAM Trading su se trebali registrirati kao burza i klirinške agencije; i (3) BAM Trading se trebao registrirati kao broker-diler. SEC također navodi da je Zhao odgovoran kao kontrolna osoba za prekršaje registracije Binancea i BAM Tradinga.

Neregistrirana ponuda?

SEC optužuje Binance za neregistrirane ponude i prodaju BNB-a, BUSD-a i proizvoda za kripto-posudbu poznatih kao “Simple Earn” i “BNB Vault”. Nadalje, SEC je teretio BAM Trading za neregistriranu ponudu i prodaju Binance.US-ovog programa za ulaganje kao uslugu. U tužbi se također navodi da Binance potajno ima kontrolu nad imovinom koju su uložili klijenti iz SAD-a u BAM-ovom programu za ulaganje.

Veliki propusti u organičavanju pristupa investitorima?

U pritužbi SEC-a navodi se da su Zhao i Binance stvorili BAM Management i BAM Trading u rujnu 2019. kao dio razrađene sheme za izbjegavanje saveznih zakona o vrijednosnim papirima SAD-a tvrdeći da je BAM Trading neovisno upravljao platformom Binance.US i da američki kupci nisu mogli koristiti platformi Binance.com. U pritužbi se navodi da su, u stvarnosti, Zhao i Binance zadržali značajnu umiješanost i kontrolu nad američkim entitetom i da je, iza kulisa, Zhao uputio Binance da dopusti i prikrije stalni pristup Binance.com mnogim američkim klijentima visoke vrijednosti. U jednom slučaju, glavni službenik za usklađenost Binancea poručio je kolegi da, "[mi] radimo kao jebena nelicencirana burza vrijednosnih papira u SAD-u, brate."

Obmanjivanje investitora

Prema pritužbi SEC-a, BAM Trading i BAM Management doveli su u zabludu klijente Binance.US i ulagače u kapital u vezi s postojanjem i primjerenošću tržišnog nadzora i kontrola za otkrivanje i sprječavanje manipulativnog trgovanja na obujmu trgovanja kripto imovinom platforme Binance.US. U pritužbi se nadalje navodi da strateško i ciljano pranje koje uglavnom provodi primarna neobjavljena trgovačka tvrtka za stvaranje tržišta Sigma Chain platforme Binance.US, također u vlasništvu Zhaoa, pokazuje netočnost izjava koje je BAM Trading dao o svom tržišnom nadzoru i kontrolama.

Tko je vodio cijelu istragu mjenjačnice Binance?

Istragu SEC-a o kršenjima u vezi s platformom Binance.US proveli su Kathleen Hitchins, Ann Rosenfield i Colby Steele, uz pomoć Ainsleyja Kerra, Johna Marina i Donalda Battla te nadzor Paula Kima. Istragu kršenja u vezi s platformom Binance.com proveli su Michael Baker, Donna K. Norman i Martin Zerwitz, uz pomoć Sachina Verme i Alexandera Leffertsa te nadzorom Deborah A. Tarasevich. Oba su pitanja nadgledali Jorge G. Tenreiro i David Hirsch iz SEC-ove Jedinice za kripto imovinu i kibernetiku. Parnicu vode Matthew Scarlato, Jennifer Farer i J. Emmett Murphy, uz pomoć Hope Hall Augustini i pod nadzorom Davida Nassea, Olivie Choe i g. Tenreira.

Pročitajte i ovo:

► Što može utjecati na rast Bitcoina

► Zašto je Stellar (XLM) poseban

ODRICANJE OD ODGOVORNOSTI: Kompletan sadržaj koji objavljujemo na ovim stranicama isključivo je edukativno-informativnog karaktera. Ništa nije financijski niti kripto savjet. Ulaganje u kriptovalute je rizično i u kripto svijet ulazite na vašu vlastitu odgovornost. Odluke o ulaganjima uvijek donosite sami isključivo nakon vašeg vlastitog istraživanja.